Securities မှဥပဒေသမိုင်း
အစပိုင်းတွင် Franklin Delano Roosevelt ရုစဗဲ့၏အစိတ်အပိုင်းတစ်ရပ်အဖြစ်အခြားဘဏ္ဍာရေးအကျပ်အတည်း-The 1929. အတွက်စျေးကွက်ပြိုကျဝေး သာ. ကြီးမြတ်ဘေးဆိုးမှတုံ့ပြန်မှုအတွက်ဖွံ့ဖြိုးပြီး Securities မှတရား "နယူးသဘောတူညီမှုရ" ကွန်ဂရက်, 1933 များ၏ Securities မှအက်ဥပဒေပြဋ္ဌာန်းအဖြစ် 1934 ၏ Securities Exchange အက်ဥပဒေ သော Securities and Exchange Commission (ထို SEC) ကိုဖန်တီးခဲ့တယ်။
အဆိုပါ 1933 နှင့် 1934 တမန်တော်ဝတ္ထုမတိုင်မီကအဖြစ်လူသိများကြသည်ယျအာမခံအုပ်ချုပ်ပြည်နယ်ဥပဒေများကို "အပြာကောင်းကင်ပြာဥပဒေများကို။ " ဒီပြည်နယ်ဥပဒေများကိုလုံခြုံရေးဖက်ဒရယ်ဥပဒေများမှကင်းလွတ်ခွင့်ဖြစ်နေဆဲရသောအချို့သောအခြေအနေများတွင်သက်ဆိုင်သောရှိနေဆဲဖြစ်ပါသည်။
အလုပ်တာဝန်များ
Securities မှရှေ့နေများစတော့ရှယ်ယာ, နှစ်ဦးနှစ်ဖက်အပြန်အလှန်ရန်ပုံငွေများ, ငွေချေးစာချုပ်များနှင့်အခြားဘဏ္ဍာရေးတူရိယာမှလေးစားမှုနှင့်အတူ clients များကိုယ်စားပြုသည်။ ဤလုပ်ငန်းကိုအဓိကအားသုံးကျယ်ပြန့်ဒေသများ-အရောင်းအဝယ်အလေ့အကျင့်, စည်းမျဉ်းအလေ့အကျင့်များနှင့်ခွဲခြား တရား ။
Securities မှအရောင်းအဝယ်
အရောင်းအဝယ်အလုပ်ကနဦးအများပိုင်ရာပူဇော်သက္ကာ, အလယ်တန်းပြုသောပူဇော်သက္ကာ, ကုမ္ပဏီတခုနှင့်လုံခြုံရေးများ၏ပုဂ္ဂလိကရောင်းချများ၏ဥပဒေရေးရာနည်းပညာပိုင်းဆိုင်ရာစီမံခန့်ခွဲပါဝငျ။ စတော့ရှယ်ယာများသို့မဟုတ်အခြားအာမခံများထုတ်ပေးရေးကမ္ဘာလုံးတလျှောက်လုံးစီးပွားရေးလုပ်ငန်းငွေကြေးအသုံးပြုကြသည်။ အရောင်းအဝယ်ရှေ့နေများကြီးမားသောကော်ပိုရေးရှင်းအနေဖြင့်တစ်ဦးချင်းစီရင်းနှီးမြှုပ်နှံသူများအထိ, သူတို့ရဲ့ဖောက်သည်ကိုယ်စားပေါ်ဤအကြောင်းစစ်ဆင်ရေးလွယ်ကူချောမွေ့။ Securities မှရှေ့နေများမကြာခဏနှင့်အတူနီးကပ်စွာအလုပ်လုပ် အခွန်အထူးကု သောဤအရောင်းအ structuring ၌တည်၏။
Securities မှစည်းမျဉ်းများ
အရောင်းအဝယ်ပြုလုပ်မှုဆိုင်ရာရှေ့နေများ၏ဘုန်းအသရေအတွက်ဗျာဒိတ်ကျမ်းနေစဉ် "ဟုအဆိုပါသဘောတူညီချက်" ဟုအဆိုပါအလေ့အကျင့်၏စည်းမျဉ်းအသှငျအပွငျပုငွေကြေးလွှဲပြောင်းမှုမှာ၏သမာဓိထိန်းသိမ်းထားသည်။ ၎င်း၏နှလုံးမှာ 1933 အက်ဥပဒေအရေးကြီးသောဘဏ္ဍာရေးအချက်အလက်များ၏ထုတ်ဖော်သေချာ။ စည်းမျဉ်းအလုပ်အတွက်အထူးပြုရှေ့နေများအချိန်မီထုံးစံ၌သင့်လျော်သောသတင်းအချက်အလက်များထုတ်ဖော်ရန်, ကုမ္ပဏီများနှင့်အချို့သောတစ်ဦးချင်းစီကို enable ။
ဤရွေ့ကားစည်းမျဉ်းများဟာ SEC ၏မသာခြင်းဖြင့်ပြဌာန်း, ဒါပေမယ့်လည်းအဆိုပါငွေကြေးစနစ်၏ Comptroller, Securities မှကားအရောင်းအမျိုးသားအသင်းရုံး, နယူးယောက်စတော့အိတ်ချိန်းနှင့် NASDAQ အပါအဝင်အခြားစည်းမျဉ်းအေဂျင်စီများ, နေကြပါတယ်။ Securities မှရှေ့နေများမကြာခဏအပေါ်အားကိုး ရှေ့နေအကူ စည်းမျဉ်းအလုပ်တွင်ပါဝင်ပတ်သက်သည့် copious စာရွက်စာတမ်းဖြည့်စွက်အတွက်ကူညီမည်ဖြစ်သည်။
Securities မှတရား
ကုမ္ပဏီများသည် afoul သည့်စည်းမျဉ်းများကို run ပါလျှင်, လုံခြုံရေးတရားထို့နောက်ဗဟိုကစားသမားဖြစ်လာသည်။ Securities မှတရားစွဲဆိုခြင်းအားနှစ်ဦးစလုံးအတွက်အလုပ်လုပ် အရပ်ဖက် နှင့် ရာဇဝတ်မှု သူတို့အရပ်ဘက်ဝတ်စုံအဖြစ်လူထုအခြေပြုသို့မဟုတ်ရာဇဝတ်မှုဘက်တော်သားလုပ်ရပ်များတရားစွဲအဖြစ်, ရီနာကှငျး။ ဥပမာအားဖြင့်, အာမခံရှေ့နေများ့အရာရှိများနှင့်ဒါရိုက်တာများက 'ကော်ပိုရေးရှင်းဆန့်ကျင်နေတဲ့အာမခံလိမ်လည်မှုတရားစွဲဆိုမှုအတွက် s ကိုရှယ်ယာရှင်များ' 'တစ်ဦးကော်ပိုရေးရှင်းကိုယ်စားပြုစေခြင်းငှါ, ဒါမှမဟုတ်သူတို့ SEC ၏စည်းမျဉ်းများချိုးဖောက်နှငျ့ပတျသကျသောကိစ္စရပ်များအတွက် client များကူညီလိမ့်မည်။
ပညာရေးနှင့်ကျွမ်းကျင်မှု
တစ်ဦးက ဥပဒေရေးရာပညာရေး , သင်တန်း, တစ်ဦးအာမခံရှေ့နေဖြစ်လာမှမရှိမဖြစ်အရေးပါသည်။ ဂျူရီပါရဂူဘွဲ့လိုအပ်ပါသည်နေစဉ်, ဘဏ္ဍာရေးသို့မဟုတ်စာရင်းကိုင်တစ်ဦးနောက်ခံတစ်ဦးအာမခံရှေ့နေရဲ့ဖွံ့ဖြိုးတိုးတက်မှုအတွက်ကိုလည်းအလွန်အရေးပါသည်။ အလွန်အစွမ်းထက်တဲ့အရေးအသားကျွမ်းကျင်မှုရှိခြင်းအပြင်, အာမခံရှေ့နေများဘဏ္ဍာရေးဒေတာများကိုဖတ်ရှုနားလည်နိုင်ဖြစ်ရပါမည်။