အဆိုပါ FINRA BrokerCheck ဒေတာဘေ့စ

အွန်လိုင်းပွဲစားဒေတာဘေ့စ

BrokerCheck တစ်ဦးဖြစ်ပါတယ် FINRA ရင်းနှီးမြှုပ်နှံသူများ၏နောက်ခံစစ်ဆေးခွင့်ပြုဝန်ဆောင်မှု ပွဲစားများ (အများကြီး, ဒါပေမယ့်အားလုံးမဟုတ်ခေါ်ထားတဲ့၏ ဘဏ္ဍာရေးအကြံပေးပုဂ္ဂိုလ် ဒီရက်) နှင့်အရစ်ကျကုမ္ပဏီတွေ။ ဒါဟာအစယခင်မှတ်ပုံတင်ထားပွဲစားများအပေါ်သတင်းအချက်အလက်များပါဝင်သည်; ဤလူအတော်များများနေဆဲအာမခံသို့မဟုတ်ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုနယ်ပယ်များတွင်အလုပ်လုပ်ကိုင်ခြင်းကိုခံရစေခြင်းငှါ, သူတို့အားအရှင်အကြောင်းသတင်းအချက်အလက်ရင်းနှီးမြှုပ်နှံသူများမှအသုံးပြုမှုဖြစ်နိုင်သည်။ အဆိုပါဝန်ဆောင်မှုကိုအခမဲ့ဖြစ်ပါသည်, နှင့်အချက်အလက်ရှာဖွေမှုများကို website တစ်ခုမှတဆင့်ကောက်ယူနိုင်ပါသည်။

ပွဲစားအပေါ်အစီရင်ခံစာများ

လက်ရှိတက်ကြွစွာမဟုတ်သောပွဲစားများအပါအဝင်နောက်ဆုံး 10 နှစ်အတွင်း FINRA နှင့်အတူမှတ်ပုံတင်ခဲ့ကြသူပွဲစားများသည်, တစ်ဦး BrokerCheck အစီရင်ခံစာပါရှိသည်:

• အဆိုပါပွဲစားနှင့်သူ၏သို့မဟုတ်သူမ၏အပေါ်အနှစ်ချုပ်ဒေတာ အထောက်အထားများ
• သူသို့မဟုတ်သူမ၏လက်ရှိမှတ်ပုံတင်, လိုင်စင်နှင့်စက်မှုလုပ်ငန်းစာမေးပွဲအောင်မြင်ပြီးစာရင်းတစ်ခု
• မှတ်ပုံတင်ခြင်းနှင့်အလုပ်အကိုင်အခွင့်သမိုင်း: သူသို့မဟုတ်သူမအစဉ်အဆက်, အတိတ် 10 နှစ်ကိုလည်းရှိသမျှသည်အခြားသောအလုပ် (နှစ်ဦးစလုံးအတွင်းအပြင်နှင့်အာမခံစက်မှုလုပ်ငန်းပြင်ပတွင်), စစ်မှုထမ်း, အလုပ်လက်မဲ့နှင့်အချိန်ပြည့်မှတ်ပုံတင်နှင့်ထားပြီးဘယ်မှာအားလုံး FINRA မှတ်ပုံတင်အာမခံကုမ္ပဏီများ ပညာရေး
• အဆိုပါပွဲစားကတကယ်တော့အမှားမှာဖြစ်ရှာတွေ့ခဲ့သည်ဖြစ်စေမဖောက်သည်အငြင်းပွားမှုများ, စည်းကမ်းဖြစ်ရပ်များနှင့်ပွဲစားရဲ့စံချိန်အပေါ်ဘဏ္ဍာရေးကိစ္စရပ်များနှင့် ပတ်သက်. ထုတ်ဖော်,
• အဆိုပါပွဲစားရဲ့မကြာသေးမီကတင်သွင်းမှတ်ချက်များ, ရှိလျှင်

တစ်ပွဲစားရဲ့စံချိန်အပေါ်အားလုံးမဟုတ်လုပ်ရပ်များနှင့်စွပ်စွဲချက်တကယ်အမှားညွှန်ပြကြောင်းသတိပြုပါ။

အဆိုပါပွဲစားကပိုထက် 10 နှစ်အကြာ FINRA နှင့်အတူမှတ်ပုံတင်ခံရစဲလျှင်, ပုံမှန် BrokerCheck အစီရင်ခံစာအတွက်တစ်ခုတည်းသောခြားနားချက်ထုတ်ဖော်နှင့်ဆက်ဆံရာတွင်အပိုင်းဖြစ်သောအကြောင်းအရာများကို။

ဒါဟာပွဲစားဆန့်ကျင်သူအချို့ရာဇဝတ်မှု, စည်းမျဉ်း, အရပ်ဘက်တရားစီရင်ရေး, ဒါမှမဟုတ်ဖောက်သည်တိုင်ကြားချက်လုပ်ရပ်များပါဝင်သည်။ အဆိုပါပွဲစားကြီးလျှင်ဖြစ်ရပ်များအစီရင်ခံစာတွင်ထည့်သွင်းထားပါသည်:

• နောက်ဆုံးစည်းမျဉ်းအရေးယူအကြောင်းမဲ့
• ပြစ်ဒဏ်ချမှတ်ခြင်း (သို့မဟုတ်အပြစ်ရှိကြောင်းသို့မဟုတ်လုံးဝမပြိုင်ပွဲမှ pled) အချို့သောရာဇဝတ်မှုများကို
• ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှု-related လှုပ်ရှားမှုများပတျသကျတဲ့အရပ်ဘက်တရားရုံးမိန့်အောက်တွင်ထားရှိ

• ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှု-related ဥပဒေများသို့မဟုတ်စည်းမျဉ်းများချိုးဖောက်မှုအတွက်ဖြစ်မယ့်အရပ်ဘက်တရားရုံးတွင်တွေ့
• တစ်ခုံသမာဓိအရေးယူသို့မဟုတ်သူသို့မဟုတ်သူမရောင်းအားအလေ့အကျင့်ကိုချိုးဖောက်သည်ဟုစွပ်စွဲအရပ်ဘက်ဝတ်စုံအတွက်တုံ့ပြန်သို့မဟုတ်တရားခံအဖြစ် Named, သူ့ကိုသို့မဟုတ်သူမ၏ဆန့်ကျင်ကာဆုချီးမြှင့်သို့မဟုတ်အရပ်ဘက်တရားသဖြင့်စီရင်ထုတ်လုပ်ထားတဲ့

အာမခံအားပြိုင်မှု, တစ်ဦးချင်းစီပွဲစားနှင့်မဆိုပါဝင်ပတ်သက်ကုမ္ပဏီများအားဖြင့်အစီရင်ခံအဖြစ် FINRA တစ်ဦးချင်းစီအဖြစ်အပျက်စာရင်းပြုလုပ်ထားသည်။

အကျိုးဆောင်ကုမ္ပဏီများအပေါ်အစီရင်ခံစာများ

တစ်ဦးအရစ်ကျကုမ္ပဏီတစ်ခုကပေါ်တွင်ပုံမှန် BrokerCheck အစီရင်ခံစာပါဝင်ပါသည်:

• တစ်ခုကကုမ္ပဏီ၏ခြုံငုံသုံးသပ်ချက်နှင့်၎င်း၏နောက်ခံ
• ဘယ်အချိန်မှာအဘယ်မှာရှိသနည်းကုမ္ပဏီတခုထူထောင်ခဲ့သည်
• ကုမ္ပဏီရဲ့စစ်ဆင်ရေးကျော်ထိန်းချုပ်ရှယ်ယာသို့မဟုတ်သြဇာလွှမ်းမိုးမှုနှင့်အတူလူများနှင့်အဖွဲ့အစည်းများ
• ပူးတွဲလုပ်ဆောင်ခြင်း, ရင်နှီးမြှုပ်နှံမှုများသို့မဟုတ်အမည်ဖြင့်အပြောင်းအလဲများတစ်ဦးကသမိုင်း
• ကုမ္ပဏီရဲ့တက်ကြွလိုင်စင်နှင့်မှတ်ပုံတင်ပြုလုပ်ကျင်းပစီးပွားရေးလုပ်ငန်းအမျိုးအစားများနှင့်၎င်း၏စစ်ဆင်ရေးနှငျ့ပတျသကျသောအခြားအသေးစိတ်
• မည်သည့်ခုံသမာဓိဆုအကြောင်းကိုထုတ်ဖော်, စည်းကမ်းဖြစ်ရပ်များနှင့်ကုမ္ပဏီရဲ့စံချိန်အပေါ်ဘဏ္ဍာရေးကိစ္စရပ်များ

ဆိုင်းငံ့သို့မဟုတ်မဖြေရှင်းနိုင်လုပ်ရပ်များပါဝင်စေခြင်းငှါ, မဆိုဤကဲ့သို့သောလုပ်ရပ်များ၏ရှေ့မှောက်တွင်သေချာပေါက်အမှား၏ညွှန်ပြမစပ်ဆိုင်ကြောင်းကိုသတိပြုပါ။

ပြန်ကြားရေးသတင်းရပ်ကွက်များ

BrokerCheck အတွက်သတင်းအချက်အလက်အရစ်ကျကုမ္ပဏီများနှင့်ပွဲစားများအားဖြင့်တင်သွင်းမှတ်ပုံတင်နှင့်လိုင်စင်နှစ်စဉ်ပြုစုသောဗဟိုမှတ်ပုံတင်ခြင်းတီ (CRD), ကနေလာပါတယ်။

အားပြိုင်မှု လည်းပွဲစားများနှင့်အရစ်ကျကုမ္ပဏီများပါဝင်သောအချို့စည်းကမ်းလုပ်ရပ်များအကြောင်းကို CRD မှသတင်းအချက်အလက်ထောက်ပံ့။

ပြန်ကြားရေးငွေကြေးစနစ်

သူ / သူမ / ကဖြစ်ရပ်တစ်ခုကိုမြင်တော့အပြီးမှတ်ပုံတင်ပြီးပွဲစားများနှင့်အရစ်ကျကုမ္ပဏီများများသောအားဖြင့်ရက်ပေါင်း 30 အတွင်း CRD မှ updates များကိုတင်သွင်းရမည်ဖြစ်သည်။ BrokerCheck ချက်ချင်းအသစ်သို့မဟုတ်ပြန်လည်ပြင်ဆင်ထားသော CRD data တွေကိုထင်ဟပ်။ ပြန်ကြားရေးပုံမှန်မဟုတ်တော့ FINRA နှင့်အတူမှတ်ပုံတင်ဖြစ်ကြောင်းကုမ္ပဏီများအဘို့, ဒါမှမဟုတ်မရှိတော့ FINRA နှင့်အတူမှတ်ပုံတင်ထားသူပွဲစားကိုအပ်ဒိတ်လုပ်မပေးပါ။

အဘယ်အရာကို BrokerCheck မပါဝင်ပါ

ဥပမာ:

• မူလကနောက်ပိုင်းမှာကျေနပ်ခဲ့ဆိုင်းငံ့အဖြစ်ဖော်ပြခဲ့သည်စီရငျခကျြမြားနှငျ့ liens
• ဒေဝါလီခံတရားစွဲဆိုမှု 10 နှစ်ကျော်လွန်ခဲ့တင်သွင်းခဲ့သည်။
• လူမှုဖူလုံရေးနံပါတ်
• လူနေအိမ်သမိုင်းသတင်းအချက်အလက်များ
• ရုပ်ပိုင်းဆိုင်ရာဖော်ပြချက်သတင်းအချက်အလက်များ

ယေဘုယျအားဖြင့် BrokerCheck CRD သို့စီးဘယ်တော့မှမဆိုဒေတာများမပါဝင်ပါ, မကတခါပြုသတင်းအချက်အလက်များပါဝင်သည်, ဒါပေမယ့်မရှိတော့ပါဘူး။

FINRA, လျှို့ဝှက်ဖောက်သည်သတင်းအချက်အလက်များကာကွယ်ပေးထိုးစစ်သို့မဟုတ်အသေရေဖျက်ဘာသာစကားထုတ်ပယ်နှင့်သိသာထင်ရှားသောဝိသေသလက္ခဏာခိုးမှုသို့မဟုတ် privacy ကိုစိုးရိမ်ပူပန်မှုများပေါ်ပေါက်ကြောင်းသတင်းအချက်အလက်နှိမ်နင်းရန်ရှာတတ်၏။

နယူးထုတ်ဖော်အဆိုပြုချက်

: 2012 ခုနှစ်, FINRA ကဲ့သို့သော BrokerCheck အတွက်တိုးမြှင့်ထုတ်ဖော်, မစဉ်းစားထားသည်

• အကြောင်းပြချက်နှင့်ပွဲစားရဲ့ရပ်စဲနိုင်ဖို့ဆက်စပ်မှတ်ချက်များ
• ပညာရေးနောက်ခံ
• ထိုကဲ့သို့သောကဲ့သို့သောအခြားပရော်ဖက်ရှင်နယ်ဒီဇိုင်း, CFA သို့မဟုတ် CFP
• ပွဲစားများဆန့်ကျင်ရင်းနှီးမြှုပ်နှံတိုင်ကြားမှုများနှင့် ပတ်သက်. ပိုမိုအသေးစိတ်

ဤအတောအတွင်းထိုကဲ့သို့သောအဖြစ်စာမေးပွဲများအပေါ်ရရှိသောရမှတ်များထည့်သွင်းရန်ရင်းနှီးမြှုပ်နှံသူထောက်ခံသူများထံမှခေါ်ဆို စီးရီး 7 FINRA အားဖြင့်ဆန့်ကျင်ခြင်း, ပွဲစားများအကြားအလွန်အမင်းလူကြိုက်များမှာလျက်ရှိသည်။ The Wall Street ဂျာနယ်ထဲမှာကိုးကားကျွမ်းကျင်သူများက ( "ရမှတ် Keeping: ရင်းနှီးမြှုပ်နှံထောက်ခံသူများစာမေးပွဲများကိုအပေါ်အတန်းအပါအဝင်နောက်ထပ်ပွဲစားထုတ်ဖော်များအတွက် Push" May 29, 2012) သူတို့အနာဂတ်ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုစွမ်းဆောင်ရည်နှင့်အတူမပတျသကျဘူးကိုပြသပြီးကတည်းက, စမ်းသပ်မှုရမှတ်သတင်းပို့၏ utility ကိုမေးခွန်းထုတ်သို့မဟုတ် ဝန်ဆောင်မှုအရည်အသွေး, ၏အဓိက drivers တွေကို client ကိုစိတ်ကျေနပ်မှု ။