အဆိုပါစီးရီး 66 စာမေးပွဲတွင်ဖြတ်သန်းသည့်စီးရီးများ 63 နှင့်နှစ်ဦးစလုံးဖြတ်သန်းများ၏ညီမျှသည် စီးရီး 65 ။ တို့ကအုပ်ချုပ်စဉ်ထို့အပြင် FINRA , ထိုစီးရီး 66 စာမေးပွဲတွင်လည်း NASAA အဖြစ်လူသိများမြောက်အမေရိက Securities မှအုပ်ချုပ်ရေးမှူးအစည်းအရုံးကတီထွင်ခြင်းဖြစ်သည်။
ယူနီဖောင်းဝတ် Securities မှအက်ဥပဒေ
ဒါကပြည်နယ်များ '' အာမခံဥပဒေများကိုစံများနှင့်ကိုက်ညီဖို့ဒီဇိုင်းခဲ့ကွောငျးပထမဦးဆုံး 1956 မှာစတင်မိတ်ဆက်ခဲ့ပြီးနောက်ပိုင်းတွင်ပြင်ဆင်မော်ဒယ်ဥပဒေပြဌာန်း, တစ်ဖဲ့ကိုရခြင်းဖြစ်ပါတယ်။ ထို့အပြင် simplifying နေစဉ်စိတ်ကူး, တစ်နိုင်ငံလုံးအကောင်းဆုံးအလေ့အကျင့်မိတ်ဆက်ခဲ့ လိုက်နာမှု အာမခံကုမ္ပဏီများနှင့်လုံခြုံရေးကျွမ်းကျင်ပညာရှင်များသည်။
ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုအကြံပေးကိုယ်စားလှယ်၏အဓိပ္ပာယ်
အဆိုပါ Uniform Securities မှအက်ဥပဒေအရတစ်ဦးရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုအကြံပေးကိုယ်စားလှယ်များကအလုပ်သို့မဟုတ်အောက်ပါမဆိုပြုသောသူတစ်ဦးရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုအကြံပေးကုမ္ပဏီတခုနှင့်အတူဆက်နွယ်သူတစ်ဦးဦးသည်:
- အကြံပြုချက်များစေသည်သို့မဟုတ်ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုအကြံဥာဏ်ပေးသည်
- client ကိုအကောင့်သို့မဟုတ်တွင်လည်းစီမံခန့်ခွဲ
- ပေးထားရပါမည်သည့်အကြံပြုချက်များသို့မဟုတ်အကြံဉာဏ်နှင့် ပတ်သက်. အာမခံဆုံးဖြတ်သည်
- ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုအကွံဉာဏျကိုပေးစွမ်းသည်သို့မဟုတ်ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုအကွံဉာဏျပေးအဖြစ်သူ့ကိုယ်သူသို့မဟုတ်မိမိကိုမိမိအထဲကရရှိထားသူ
- , မြှူဆွယ်တောင်းခံပူဇော်သို့မဟုတ်များ၏ရောင်းရငွေသို့မဟုတ်ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုအကြံဉာဏ်ကိုရောင်းဘို့စေ့စပ်ညှိနှိုင်းဖို့လျော်ကြေးငွေလက်ခံရရှိ
- အထက်ပါအလုပ်များကိုမဆိုလုပ်ဆောင်သူကိုဝန်ထမ်းကြီးကြပ်
အခြားတစ်ဖက်တွင်တစ်ဦးရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုအကြံပေးသူတစ်ဦးမဟုတ်ပါ:
- သာဘာသာရေးခေါင်းဆောင်သို့မဟုတျဓမ်မလုပ်ရပ်များလုပ်ဆောင်
- ဘယ်သူ့ပါဝင်ပတ်သက်မှုရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုအကြံဉာဏ်ကိုရေးဆွဲရာတွင်သို့မဟုတ်ကမ်းလှမ်းအတွက်ဖွစျပှားဖြစ်ပြီး, အဘယ်သူသည်ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုအကြံပေးန်ဆောင်မှုများအတွက်အထူးလျော်ကြေးမခံမယူ
အဆိုပါ SEC နှင့်လူအားဖြင့်အလုပ်ဒါမှမဟုတ်သူနဲ့ဆက်စပ်နှင့်အတူမှတ်ပုံတင်ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုအကြံပေးကုမ္ပဏီများသည်အဘယ်သူ၏အမှန်တကယ်လုပ်ငန်းအရပ်တို့ကိုပေးထားသောပြည်နယ်အတွင်းဖြစ်ပါတယ်ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုအကြံပေးကိုယ်စားလှယ်များ မှလွဲ. သီးခြားပြည်နယ်မှတ်ပုံတင်, လိုင်စင်သို့မဟုတ်အရည်အချင်းများကနေကင်းလွတ်ခွင့်ရသည်။
လွတ်ကင်းစေခြင်း
အတော်ကြာပရော်ဖက်ရှင်နယ်ဒီဇိုင်းကိုင်ဆောင်သူအများစုကအထူးသ CFA နှင့် CFP, ပြီးသားတူညီသောပစ္စည်းကျွမ်းကျင်ပိုင်နိုင်စွာသက်သေပြခဲ့ကြယူဆနှင့်အရှင်စီးရီး 66 စာမေးပွဲဖြေဆိုတာကနေအများဆုံးပြည်နယ်များအတွက်ကင်းလွတ်ခွင့်ရှိပါသည်။ အခြားအထိုကဲ့သို့သောဒီဇိုင်းကိုယ်ပိုင်ဘဏ္ဍာရေးကျွမ်းကျင်သူ (PFS), Chartered ဘဏ်တို့ပါဝင်သည် ဘဏ္ဍာရေးအတိုင်ပင်ခံ (ChFC) နှင့် Chartered ဘဏ်ဟာရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုအကြံပေး (CIC) အထောက်အထားများ။
အဆိုပါစာမေးပွဲ၏အရှည်
အဆိုပါစီးရီး 66 စာမေးပွဲတွင် 110 မျိုးစုံရွေးချယ်မှုမေးခွန်းများကိုပါဝင်ပါသည်နှင့် 150 မိနစ်စမ်းသပ်ဖြည့်များအတွက်ချထားပေးလျက်ရှိသည်။ သာပေါင်း 100 စာမေးပွဲအတွက်မေးခွန်းအမှန်တကယ်ကိုယ်စားလှယ်လောင်း '' €™ s ကိုနောက်ဆုံးရမှတ်ဆီသို့ဦးတည်သည်ဟုမှတ်တော်မူ၏။ တစ်ခုချင်းစီကိုစမ်းသပ်စာမေးပွဲများ၏အနာဂတ်ဗားရှင်းအတွက်အသုံးပြုရန်စဉ်းစားထားကြောင်း 10 စမ်းသပ်မေးခွန်းများကိုပါဝင်သည်။ သူတို့ကစာမေးပွဲတလျှောက်လုံးဖြန့်ဝေလျက်, စမ်းသပ်မှု taker သူတို့နေသောသူမြားကိုမသိဖြစ်ပါတယ်နေကြသည်။
ဖြတ်သန်းရမှတ်
အဆိုပါစီးရီး 66 စာမေးပွဲတွင်နိမ့်ဆုံးကျွမ်းကျင်မှုစမ်းသပ်နှင့်သွားတာရမှတ် 75 မှန်ကန်သောအဖြေကိုသို့မဟုတ်နောက်ဆုံးရမှတ်ဆီသို့ဦးတည်ရေတွက်သောမေးခွန်း 100 ၏ 75% ဖြစ်ပါတယ်။ အဆိုပါစီးရီး 66 စာမေးပွဲဖြေဆိုပျက်ကွက်တဲ့သူတစ်ဦးကသမ္မတလောင်းပြန်မယူမီမှာအနည်းဆုံးရက်ပေါင်း 30 စောင့်ဆိုင်းရပေမည်။ တူညီသောစည်းမျဉ်းတစ်ခုဒုတိယအကြိမ်ပျက်ကွက်သူကတတိယအချိန်ယူရန်ဆန္ဒရှိသော်လည်းခဲ့သူတစ်စုံတစ်ဦးမှသက်ဆိုင်ပါသည်။ တတိယပျက်ကွက်ပြီးနောက်တစ်ကိုယ်စားလှယ်လောင်းပြန်စာမေးပွဲဖြေဆိုမယူမီမှာအနည်းဆုံး 180 ရက်ပေါင်းစောင့်ဆိုင်းရပေမည်။ ဒါဟာတူညီတဲ့စည်းမျဉ်းအားလုံးနောက်ဆက်တွဲပျက်ကွက်ကြိုးစားမှုသက်ဆိုင်သည်။
ခေါင်းစဉ်များဖုံးအုပ်
အဆိုပါစီးရီး 66 စာမေးပွဲတွင်ဖြတ်သန်းသို့သော်စီးရီး 63 နှင့်စီးရီး 65. နှစ်ဦးစလုံးဖြတ်သန်းညီမျှသည်ကိုလည်းစီးရီး 7 လက်မှတ်ကိုင်ထားသူကိုကိုယ်စားလှယ်လောင်းများအတွက်ဒီဇိုင်းပြုလုပ်ထားသည်။ ထို့ကြောင့်အဆိုပါစီးရီး 66 စမ်းသပ်မှုစီးရီး 65 သိသိသာသာအစိတ်အပိုင်းတစ်ခုဖြစ်ကြောင်းအာမခံပစ္စည်းများ, အာမခံခွဲခြမ်းစိတ်ဖြာနှင့်ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုမဟာဗျူဟာနှင့်ဆက်စပ်သောမေးခွန်းများကို omits, ဒါပေမယ့်ရသောစီးရီး 7 စာမေးပွဲအတွက် သာ. ကြီးအရှည်နှင့်အသေးစိတ်မှာဖုံးလွှမ်းလျက်ရှိသည်။
မှတ်ပုံတင်နှင့်လိုင်စင်တဲ့
အဆိုပါစီးရီး 66 စာမေးပွဲတွင်ဖြတ်သန်းနိုင်ဖို့ဆက်စပ်တော်တော်များများအတွက်အသိပေးချက်ရှိပါတယ်။ ပထမဦးစွာကိုယ်စားလှယ်လောင်းနေဆဲ သိ. သူစီးပွားရေးလုပ်ငန်းဆောင်ရွက်မည့်အတွက်အာမခံဥပဒေများနှင့်ပြည်နယ်၏စည်းမျဉ်းများ၏တိကျသောလိုအပ်ချက်များလိုက်နာရန်တာဝန်ရှိသည်။ စာမေးပွဲဖြတ်သန်းမကြာခဏအထူးသဖြင့်ပြည်နယ်အတွင်းရှိစီးပွားရေးလုပ်ဖို့လိုင်စင်ခံရဖို့အဓိကလိုအပ်ချက်တစ်ခုဖြစ်သည်စဉ်ဒုတိယအနေပါကသေချာပေါက်တစ်ဦးတည်းသာမဟုတ်ဖြစ်တယ်, ဘယ်တော့မှပေးထားသောပြည်နယ်အတွက်လိုင်စင်သို့မဟုတ်မှတ်ပုံတင်ခံရဖို့အလိုအလျောက်ညာဘက်ပေးအပ်။ မည်သို့ပင်ဆိုစေကာ, ထို NASAA ခိုင်မြဲစွာ Uniform ပေါင်းချုပ်ပြည်နယ်ဥပဒေစာမေးပွဲပိုကောင်းပြည်နယ်လုံခြုံရေးစည်းမျဉ်းများနှင့်ထိုကဲ့သို့သောစည်းမျဉ်းနှင့်ဘဏ္ဍာရေးကျွမ်းကျင်ပညာရှင်များများအတွက်အရည်အချင်းစံချိန်စံညွှန်းအတွက်တူညီနေမှုမြှင့်တင်အားဖြင့်ရင်းနှီးမြှုပ်နှံရေးအများပြည်သူ၏ပိုကောင်းကာကွယ်မှုစေသည်ယုံကြည်သည်။