မှတ်ပုံတင်ပြီးအရောင်းလက်ထောက်စာမေးပွဲ
ပိုကြီးသောကုမ္ပဏီများမှာပိုမိုမြင့်မားသောစံချိန်စံညွှန်း
အဆိုပါစီးရီး 11 စာမေးပွဲတွင်, မရှိမဖြစ်လိုအပ်တဲ့, အများ၏ညီမျှအစိတ်အပိုင်းများကိုတစ်ခုမြင့်မားခြင်းကိုနှင့်ရိုးရှင်းသောဗားရှင်းဖြစ်ပါတယ် စီးရီး 7 စာမေးပွဲတွင်။ အဆိုပါစီးရီး 7 နှင့်နှစ်ဦးစလုံးသွားသူတို့ကိုလိုအပ်, အကြီးဆုံးလက်လီအရစ်ကျကုမ္ပဏီများအသိပညာတစ်ခုအများကြီးပိုမိုမြင့်မားစံဖို့သူတို့ရဲ့မှတ်ပုံတင်အရောင်းလက်ထောက်ကိုင်ထားလေ့ကြောင်း, သို့သော်မှတ်ချက် စီးရီး 66 စာမေးပွဲများ, သူတို့ရဲ့ဘဏ္ဍာရေးအကြံပေးသွားရပါတယ်သောတူညီစမ်းသပ်မှု။
စီးရီး 11 မှတ်ပုံတင်ရေးအပေါ်ကန့်သတ်
စီးရီး 11 မှတ်ပုံတင်အရောင်းလက်ထောက်သူတို့ရဲ့အလုပ်လုပ်ဆောင်မှုပေါ်ဤအကြောင်းန့်သတ်ချက်မှလိုက်နာရမယ်:
- သူတို့ကလက်ခံနှင့် processing မလိုလားသော client ကိုအမိန့်သို့မဟုတ်စျေးနှုန်းကိုးကားပေးခြင်းသောအခါ၎င်းတို့၏အဖွဲ့ဝင်ကုမ္ပဏီတခု၏ဥပစာအပေါ်ကိုယ်ထိလက်ရောက်ပစ္စုပ္ပန်ဖြစ်ရပါမည်။
- သူတို့ကတစ်ဦးသင့်လျော်စွာမှတ်ပုံတင်ကျောင်းအုပ်ကြီး၏တိုက်ရိုက်ကြီးကြပ်မှုအောက်တွင်ရှိရမည်။
- သူတို့ကရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုအကြံဥာဏ်သို့မဟုတ်ထင်မြင်ချက်များပူဇော်မည်မဟုတ်ပါ။
- သူတို့ကထောက်ခံချက်ပါစေမည်မဟုတ်ပါ။
- သူတို့အဖွဲ့ဝင်ကုမ္ပဏီတစ်ခုကသူ့ဟာသူကိုယ်စားအမိန့်မဝင်နိုင်ပေမည်။
- သူတို့ကသစ်ကိုအကောင့်ကိုလက်မခံသို့မဟုတ်ဖွင့်နိုင်မည်မဟုတ်ပါ။
- သူတို့ဟာလက်ရှိ clients များ Pre-အရည်အချင်းပြည့်မှီနိုင်မည်မဟုတ်ပါ။
- သူတို့ကမြူနီစီပယ်အာမခံသို့မဟုတ်တိုက်ရိုက်ပါဝင်မှုအစီအစဉ်များအတွက်အမိန့်ကိုလက်မခံနိုင်မည်မဟုတ်ပါ။
- သူတို့ကသူတို့ကို process သောအရောင်းအများ၏အရေအတွက်သည်သို့မဟုတ်အရွယ်အစားများအတွက်အပိုတိုက်ရိုက်သို့မဟုတ်သွယ်ဝိုက်လျော်ကြေးငွေလက်ခံရရှိမည်မဟုတ်ပါ။
မှတ်ပုံတင်အရောင်း Assistant ၏ကောင်းကျိုးများ
တစ်ဦးကစီးရီး 11 မှတ်ပုံတင်အရောင်းလက်ထောက်တစ်ဦးအလုပ်များဘဏ္ဍာရေးအကြံပေးပုဂ္ဂိုလ်သို့မဟုတ်သူ / သူမ၏ / က၎င်း၏ဖောက်သည်ထံမှမလိုလားသောကုန်သွယ်မှုအမိန့်တစ်ခုသိသိသာသာအသံအတိုးအကျယ်အားလက်ခံတွေ့ဆုံကြောင်းဘဏ္ဍာရေးအကြံပေးအဖွဲ့ကအထူးတန်ဖိုးနိုင်ပါတယ် စီးပွားရေးလုပ်ငန်းစာအုပ် ။
မှတ်ပုံတင်အရောင်း Assistant ၏ဆိုးကျိုးများ
အထက်တွင်ဖော်ပြထားသောကန့်သတ်နိုင်ဖို့ဘာသာရပ်သူသည်တစ်ဦးကမှတ်ပုံတင်အရောင်းလက်ထောက်အကြံဉာဏ်နှင့်ဆုံးမစကားကိုမပူဇော်နိုင်သူစင်ကြယ်သောအမိန့် taker ဖြစ်ပါသည်။ စံချိန်၏ဘဏ္ဍာရေးအကြံပေးပုဂ္ဂိုလ်အရှင်သည်ဤအမိန့်နေမကောင်း-အကြံပေးပါလိမ့်မယ်သောအခါဘယ်မှာသင့်လျော်သော client များတို့အားဤသို့သောအကွံဉာဏျပူဇျောဖို့, မလိုလားသောအမိန့်ကိုင်တွယ်ရန်လိုပေမည်။
အဆိုပါစာမေးပွဲ၏အကြောင်းအရာ
အဆိုပါစီးရီး 11 စာမေးပွဲတွင် 50 မေးခွန်းများကိုပါဝင်ပါသည်နှင့်တစ်နာရီကြာပါသည်။ 70% ၏တစ်ဦးကရမှတ်တစ်သွားတာတန်းဖြစ်ပါတယ်။ စာမေးပွဲတွေဖုံးလွှမ်းအဓိကလိမ်းဒေသများနေသောခေါင်းစဉ်:
- အာမခံအမျိုးအစားများ
- ဖောက်သည်အကောင့်များနှင့်အမိန့်
- Securities မှစျေးကွက်
- လုံခြုံရေးစက်မှုလုပ်ငန်းစည်းမျဉ်းများ
ပိုများသောအထူးသဖြင့်, ထိုစီးရီး 11 စာမေးပွဲတွင်၏အသိပညာစမ်းသပ်:
- ဘုံစတော့ရှယ်ယာများ၏အတန်း; စျေးကွက်တန်ဖိုး / လက်ရှိစျေးနှုန်း; ဒဿမကိန်းရှယ်ယာ
- ထိုကဲ့သို့သော, တဖြည်းဖြည်းတိုးပွားလာပြောင်း, callable နှင့်ချိန်ညှိ / variable ကိုမှုနှုန်းအဖြစ်ဦးစားပေးစတော့ရှယ်ယာအမျိုးအစားများ,
- ဘုံနှင့်ဦးစားပေးစတော့ရှယ်ယာနှင့်ကြွေးမြီအာမခံအကြားခြားနား
- ရွေးချယ်မှုများနှင့်အခြေခံဝေါဟာရများအမျိုးအစားများ
- အမေရိကန် depositary လက်ခံဖြတ်ပိုင်းများ / ရှယ်ယာ (ADRs နှင့် ADSs)
- အိမ်ခြံမြေရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုကိုး စား. (REITs)
- ရင်းနှီးမြှုပ်နှံမှုကုမ္ပဏီထုတ်ကုန်များနှင့်လဲလှယ်-ကုန်သွယ်ရန်ပုံငွေ (ETFs) ၏အမျိုးအစားများ
- အကောင့်များနှင့်တစ်ဦးချင်းစီအတွက်လုပ်ရမည်နိုငျသောအရောင်းအအမျိုးအစားများ
- ဖောက်သည်အမိန့်လက်ခံခြင်းနှင့်သေဒဏ်စီရင်အဘို့ထိုသူတို့ထုတ်လွှင့်
- အရောင်းအများနှင့်အမိန့်အမျိုးအစားများအခါသူတို့အသုံးပြုကြသည်
- တစ်ဦးကို client အမိန့်လက်မှတ်အပေါ်မှတ်တမ်းတင်ထားရန်ပြန်ကြားရေး
- ကိုရောင်းခံရဖို့အာမခံကယ်နှုတ်တော်မူရန် client ကိုရဲ့စွမ်းရည်ကိုအဆုံးအဖြတ်
- အခြေချလိုအပ်ချက်များကို
- Securities မှစျေးကွက်နှင့်လေလံပွဲများနှင့်ကုန်သည်စျေးကွက်အကြားခြားနားချက်များ
- အာမခံငွေသွင်းငွေထုတ်မှ related ဝေါဟာရရှင်းလင်းချက်
- ရပ်တန့်အရောင်းအဝယ်ဖြစ်နေစဉ်အတွင်းအကျိုးသက်ရောက်မှုအတွက်လိုအပ်ချက်များ
- အဆိုပါ SEC နှင့် Federal Reserve ၏အခန်းကဏ္ဍ
- FINRA နှင့်အခြား Self-စည်းမျဉ်းအဖွဲ့အစည်းများ၏အခန်းကဏ္ဍ
- 1934 ၏ Securities Exchange အက်ဥပဒေ
- အတွင်းကုန်သွယ်
- မှတ်ပုံတင်ခြင်း, အရည်အချင်းများနှင့်ဆက်လက်ပညာရေးအပေါ် FINRA နှင့် NASD စည်းမျဉ်းစည်းကမ်းတွေကို
- ပရော်ဖက်ရှင်နယ်အကငျြ့၏စည်းကမ်းများ
- ကြီးကြပ်ရေးနှင့် လိုက်နာမှု အဖွဲ့ဝင်ကုမ္ပဏီများမှာလုပျထုံးလုပျနညျး